榆林市民生保障基金理事会
发布时间：
2026-04-02 16:04
| 单位名称 | 榆林市民生保障基金理事会 | |
| 宗旨和业务范围 | 筹集和积累民生保障资金。管理运营民生保障基金，受市政府委托集中持有管理划转的市县企业国有股权及其他国有资产，受托管理基金投资运营，直接投资运营或选择并委托专业机构运营基金资产。 | |
| 住所 | 榆林市财政局302室 | |
| 法定代表人 | 朱继芳 | |
| 开办资金 | 20万元 | |
| 经济来源 | 自收自支 | |
| 举办单位 | 榆林市财政局 | |
| 资产损益情况 | ||
| 年初数（万元） | 年末数（万元） | |
| 20万元 | 1159.56万元 | |
| 网上名称 | 榆林市民生保障基金理事会.公益 | 从业人数 4 |
| 对《条例》和实施细则有关变更登记规定的执行情况 | 2025年，能遵守国家有关法律法规和《事业单位登记管理暂行条例》及其《实施细则》的规定，按照宗旨和业务范围开展相关活动，没有涉及变更登记的事项，没有违法违规等情况。 | |
| 开展业务活动情况 | 2025年，我单位在市委、市政府的正确领导下，在市财政局的全力支持下，认真贯彻《事业单位登记管理暂行条例》和《事业单位登记管理暂行条例实施细则》及有关法律、法规、政策，按照核准登记业务范围开展活动，基金理事会始终坚守金融服务实体经济的初心使命，紧扣年度工作目标，稳步推进各项基础建设与核心业务开展。全年立足初创夯实、规范运营的核心定位，扎实抓好党建引领、行业调研、制度搭建、人才培育、项目尽调五大关键工作，凝心聚力、务实苦干，圆满完成年度既定各项任务，为后续合规运营、稳健投资、长效发展筑牢了根基。全年工作情况如下：一、主要工作（一）开展多方行业调研，搭建规范管理规章体系2025年是基金夯实基础、完善制度的关键一年，制度体系建设是核心保障。当前基金尚处于筹建阶段，为确保基金各项业务合规开展、流程清晰、权责明确，全年集中力量开展行业调研、资料搜集与制度编制工作，对标优秀基金公司运营模式与监管要求，搭建贴合基金实际、符合安全规范的管理制度框架。1、全方位开展行业调研，夯实制度建设基础立足基金业务定位与发展规划，主动对接市内、国内头部公募、私募基金公司，开展实地走访、线上交流与资料搜集工作，重点调研优秀基金公司的成熟经验与规范做法。主要到榆煤基金同管理人面对面沟通、同招商证券职业经理人进行电话访谈、案例研讨，到社保基金现场请教管理人管理经验，系统梳理国家及行业监管部门出台的相关法律法规、监管细则、操作指引，全面掌握行业合规底线与运营标准，规避运营管理中的常见问题与风险隐患，为基金制度制定、业务开展、投资布局提供客观、详实的参考依据。2、精准编制管理规章，构建全流程制度体系在充分调研与资料梳理的基础上，基金组织业务骨干成立制度编制专项小组，按照“全面覆盖、合规实用、权责清晰、流程规范”的原则，分步推进各项管理制度编制工作。围绕基金日常运营、投资管理、风险控制、合规管理重点完善基金管理机制、投资决策流程、风险管控机制等核心制度，严把合规关、风险关，确保每一项业务开展都有章可循、有规可依。全年完成基金章程编制、核心投资、运营管理制度初稿编制，为基金后续规范运营、防范风险提供了坚实的制度保障，彻底杜绝无章可循、无章可依的问题。（二）精细开展项目尽调工作，稳妥推进投资布局2025年，基金严格遵循制度规范与行业标准，因属于筹备阶段，人员不足，借用榆煤基金投资和审计专业人员，组建尽调团队，对意向企业开展全方位、精细化、规范化的尽职调查工作，严把项目准入关。项目尽调过程中，始终坚持严谨、客观、全面的原则，统筹开展综合评估、财务审计、风险防控等多维度调查，形成详实的尽调报告，为基金投资决策提供客观、可靠的依据。根据市委市政府相关工作要求及主管部门的许可，通过严格尽调、审慎评估，全年完成参股一家企业，进入投资谈判流程一家企业，基金投资首重有效规避风险，守住安全底线，今年投资管理经验为后续稳健投资奠定了坚实基础。（三）聚力人才队伍培养，提升团队专业能力人才是基金稳健发展的核心动力，针对行业专业性强、合规要求高、知识更新快的特点，2025年基金将人才培养作为重点工作，鉴于基金尚处于筹建期，坚持内部培育与外部学习相结合、专业知识学习与实操能力提升相结合，全力打造一支懂业务、守合规、精投资的专业人才队伍。1、常态化开展内外培训，夯实专业知识功底制定年度人才培训计划，统筹开展内部专业培训与外部行业培训，全方位提升员工专业素养。由业务骨干牵头，定期组织开展基金行业基础知识、合规风控要点、财务报表分析、法律法规解读等专题培训，结合实际案例讲解业务操作细节，破解工作中的难点问题，积极组织员工参加行业监管部门行业论坛、专题研讨，学习行业前沿知识。同时，定期组织集体学习研讨，围绕行业热点、投资逻辑、风险防控、制度流程等内容开展交流，鼓励员工分享学习心得、探讨工作思路，营造比学赶超、共同进步的良好学习氛围。2、狠抓职业资格考取，强化专业从业资质严格参照基金行业从业要求，将职业资格证书考取作为人才培养的硬性要求，明确全体干部职工必须具备相应从业资质，做到持证上岗、合规从业。基金积极为员工备考提供支持，整理备考资料、分享学习经验、合理安排工作时间，鼓励员工利用业余时间系统学习基金资格考试相关知识，全力备考。今年，基金理事长为全体干部职工做榜样，顺利通过基金从业资格考试，取得相应从业证书，激励全体干部比、赶、超奋斗精神，团队学习氛围浓厚，为争取通过高级别专业证书而努力，为后续开展各项投资、管理业务筑牢了人才资质保障。二、取得主要成果基金的核心业务是筹集和积累民生保障资金。基金坚持价值投资，深入调研企业核心竞争力、管理层能力及行业发展前景，规避盲目跟风；注重风险管控，合理配置资金，分散投资风险，2025年取得以下成果：1、基金核心业务是资产管理、金融投资，项目尽调是防范投资风险、保障资金安全、实现稳健收益的关键环节。通过严格尽调、审慎评估，全年完成参股一家企业，进入投资谈判流程一家企业，基金投资首重有效规避风险，守住安全底线，今年积累宝贵投资管理经验为后续稳健投资奠定了坚实基础。在社会效益方面，投资企业带动就业岗位增加10余个，吸纳各类人才就业，缓解就业压力，同时推动企业通过技术创新提升生产效率减少能源消耗，因投资企业尚在建设筹办期间，经济效益预估进在入生产运营阶段后年生产总值20亿元，上缴税费超1亿元。2、基金积极为员工备考提供支持，整理备考资料，鼓励员工利用业余时间系统学习基金资格考试相关知识，全力备考。2025年，基金理事长为全体干部职工做榜样，通过基金从业资格考试，另有一名职工取得基金从业证书，做到持证上岗、合规从业。三、存在的问题与不足在总结全年工作成效的同时，我们也清醒认识到工作中存在的问题与不足：一是制度体系虽已搭建框架，但整体制度建设较慢，部分内容还需结合实际运营进一步修订完善；二是人才队伍结构、人员配置仍需优化，当前部门及岗位配置还未充实，从高端专业投资、风控人才到文员都比较紧缺；三是行业调研的深度与广度有待提升，对新兴投资赛道的研究还未开展，项目储备数量与质量仍需进一步提高；四是项目尽调流程的精细化程度仍有提升空间。针对这些问题，基金将在2026年重点整改、逐步完善。四、整改措施（一）制度体系完善整改成立制度修订专项小组，结合实际细化投资、风控等核心制度，广泛征求意见确保实操性。建立制度动态更新机制，形成“制定-执行-修订-完善”闭环。（二）人才队伍建设整改制定人才引进计划，通过多渠道招聘高端投资、风控人才及基础文员，补齐缺口。建立员工专项培训和激励机制，优化岗位配比，保障工作有序推进。（三）行业调研与项目储备整改组建调研团队，扩大调研范围，重点开展新兴赛道研究，定期形成调研报告。拓宽项目渠道，建立储备库，严格筛选优质项目，提升储备数量与质量。（四）项目尽调精细化整改制定标准化尽调手册，明确流程与责任。结合实地考察、第三方核查等方式核实项目信息，建立尽调复核机制，提升精细化水平，降低投资风险。五、2026年度工作计划2026年，基金将紧扣“夯实基础、制度建设、规范运营、防控风险、培育人才”的核心思路，针对2025年存在的不足，重点抓好以下三项工作，推动基金各项工作再上新台阶。（一）全面完善管理制度，强化合规运营在2025年制度框架基础上，结合基金实际运营情况、行业监管最新要求与行业优秀基金公司管理经验，对现有各项管理制度进行全面细化、完善，重点优化投资决策、风险管控、等核心制度，逐步完善制度框架，消除制度漏洞，形成全面、规范、可落地的完整制度体系。同时，建立制度执行监督机制，加强制度宣贯与培训，确保各项制度严格落地执行，真正做到用制度管人、用制度管事，全力保障基金合规运营、稳健发展，牢牢守住风险底线。（二）精准招聘专业人才，完善组织架构立足基金业务发展需求，优化人才录用、招聘机制，拓宽招聘渠道，重点引进具备丰富基金行业经验、高端投资能力、专业风控水平、合规管理经验的优质人才，充实投资、风控、合规、研究等核心岗位力量，补齐人才短板。同时，进一步完善基金组织架构，明确各部门、各岗位工作职责与分工，优化人员配置，做到人岗适配、权责清晰，打造一支结构合理、专业过硬、作风优良的核心团队，为基金稳健发展提供强有力的人才支撑。（三）深化学习调研工作，积极挖掘投资机会持续强化政治理论与专业知识学习，深化党建与业务融合，常态化开展行业政策、投资知识、风控合规、实操技能培训，进一步提升职工综合素养。积极稳妥推进投资业务开展，切实发挥基金服务实体经济的作用，实现基金稳健运营与投资收益的双重目标。2026年，基金将继续保持求真务实、埋头苦干的工作作风，正视不足、补齐短板，紧扣年度工作计划，稳步推进各项工作，严守合规底线、深耕投资业务、培育核心能力，全力推动基金实现规范、稳健、高质量发展，圆满完成各项工作任务。 | |
| 相关资质认可或执业许可证明文件及有效期 | 无 | |
| 绩效和受奖惩及诉讼投诉情况 | 无 | |
| 接收捐赠资助及使用情况 | 无 | |